禮正證券投顧違規遭金管會罰鍰60萬元

禮正證券投顧違規遭金管會罰鍰60萬元

文 / 王麗紅  

金融監督管理委員會16日通過對「禮正證券投資顧問股份有限公司」違反法令之處分案,金管會表示,金管會會同中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會辦理業務檢查時,發現禮正投顧有違反相關法令規定之情事,並依證券投資信託及顧問法第101條第1項、第103條第1款、第113條第12款及證券投資顧問事業管理規則第10條第1項、第11條第2項規定核處警告及罰鍰新臺幣60萬元整。

金管會表示,禮正投顧辦理證券投資顧問業務,電腦幾無留存業務作業資料,經於查核第1、2日分別表明次日約詢研究部門及業務部門全體人員,公司以相關人員出差、私事為由臨時缺席;第3日經請公司在場人員通知外出人員返回辦公處所受訪,仍表示無法返回,且留守人員無法清楚解釋日常業務作業;另公司亦以主管人員請假為由無法受查主管人員之電腦。以上情事,顯示公司有規避本會檢查其業務,違反證券投資信託及顧問法第101條第1項規定。

其次,禮正投顧辦理提供客戶證券投資分析與建議作業,有未保存投資分析報告之副本、紀錄情事,違反證券投資顧問事業管理規則第11條第2項規定。禮正投顧辦理認識客戶(KYC)作業,有部分客戶資料表內容填寫不完整、與客戶續約時未更新客戶資料等情事,違反證券投資顧問事業管理規則第10條第1項規定。因此,金管會依規定裁罰禮正投顧警告及罰鍰新臺幣60萬元。

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